关于对汪南东给予公开谴责处分的公告

经调查,王南东犯有以下违法行为:

2017年7月26日,王南东,作为广东凌一子股份有限公司(以下简称凌一子)的原控股股东和实际控制人,与其配偶何李潺、儿子王燕在《关于发行股票购买资产及关联交易的报告(草案)》中承诺,“本次交易完成后(自本次交易发行股票上市之日起,即2018年2月13日),我将在36个月内不转让我在上市公司拥有权益的股份。”

2019年3月15日,凌一志佐披露了《关于持有公司5%以上股份的股东被动减持股份及其一致行动的预披露通知》(公告第2019-017号),声明因民间贷款纠纷,广东省江门市蓬江区人民法院要求广发证券有限公司出售王董楠持有的凌一志佐股份,合计不超过24,329,424股(不超过0股)截至2019年4月9日,王南东被动减持灵异之作19,870,980股,合计人民币1.11亿元。

2019年3月29日,凌一智披露了《持股5%以上股东被动减持公司股份预披露公告》(公告编号。2019-018),因王南东在兴业证券有限公司(以下简称兴业证券)发起的股票质押回购交易中约定的违约条款引发诉讼纠纷,福建省高级人民法院要求兴业证券处置王南东质押的凌一智股份不超过42,959,998股(即不超过凌一智股份总数的0.63%)。从2019年6月14日到2019年6月26日收盘,王南东被动减持灵异之作25,552,250股,总计1.57亿元。

王南东违反了限制股票出售的承诺,没有采取积极措施解决问题。因此,他在灵异之作的股份在有限出售期间被动转让。灵异之作的两次被动减持合计45,423,230股,总额为2.68亿元。

王南东的上述行为违反了本所《股票上市规则》(2018年11月修订)第1.4、2.3和11.11.1条以及《中小企业板上市公司规范运作指引》(2015年修订)第4.1.4条的规定。

鉴于上述违法事实和情况,根据《交易所股票上市规则》(2018年11月修订)第17.2条,经交易所纪律委员会审议批准,交易所决定公开谴责王南东。

对于王南东的上述违规行为和本所的上述处罚,本所将记录在上市公司诚信档案中并予以公开。

本所重申,上市公司及其股东等信息披露义务人应当严格遵守《证券法》、《公司法》等法律法规以及本所《股票上市规则》的规定,真实、准确、完整、及时、公正地履行信息披露义务。

深圳证券交易所

2019年9月19日

来源:深圳证券交易所网站

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